Разъяснение: Какое дело против Karvy Broking Limited? Что дальше для его клиентов?
Представители фондовой биржи говорят, что все существующие клиенты KSBL либо вернули бы свои ценные бумаги и передали бы их другой брокерской фирме, либо получили бы стоимость своих ценных бумаг на свои банковские счета.
Дело касается несанкционированного перевода Karvy ценных бумаг клиентов на один из своих счетов Demat путем неправомерного использования доверенностей, предоставленных его клиентами. Национальная фондовая биржа в понедельник объявила Karvy Stock Broking Limited (KSBL) как неплательщик за несоблюдение различных нормативных положений биржи, а также исключил его из состава биржи . Ровно год назад, 22 ноября, Совет по ценным бумагам и биржам Индии (Sebi) запретил KSBL заниматься новым бизнесом за якобы незаконное присвоение денег и ценных бумаг, принадлежащих его инвесторам, для финансирования своего подразделения недвижимости Karvy Realty.
В то время как Sebi первоначально подсчитал, что Karvy перевел 1096 крор рупий в свой бизнес с недвижимостью, на прошлой неделе Национальная фондовая биржа сообщила, что к настоящему времени погашены средства и ценные бумаги на сумму 2 300 крор, принадлежащие примерно 2,35 млн инвесторов KSBL. NSE также сообщила, что в координации с другими институтами рыночной инфраструктуры и под руководством Sebi она переводила ценные бумаги соответствующим клиентам, использовала банковские гарантии, депонированные в клиринговых корпорациях, и ликвидировала ценные бумаги, принадлежащие компаниям Karvy Group. Express Explained теперь в Telegram
В чем дело?
Дело касается несанкционированного перевода Karvy ценных бумаг клиентов на один из своих счетов Demat путем неправомерного использования доверенностей, предоставленных его клиентами.
В ноябре 2019 года, когда дело обнаружилось, Sebi выступил против Karvy за нарушение норм, в том числе передачу клиентских долей самому себе и залог долей клиентов для сбора денег, которые он направил в свое подразделение, занимающееся недвижимостью. Многие из клиентов Karvy, превышающих 2,40 миллиона, жаловались регулирующему органу на то, что деньги и ценные бумаги не поступают на их торговые счета. Карви якобы злоупотреблял клиентскими счетами, не сообщая им об этом или не сообщая об этом депозитарию или фондовой бирже.
Ценные бумаги, находящиеся на счетах Депозитария Депозитария (DP), принадлежат клиентам и могут быть переданы в залог только для выполнения обязательств соответствующих клиентов, и KSBL не имел законного права создавать какие-либо залоги по этим ценным бумагам.
В своем отчете, представленном Sebi, NSE сообщила, что KSBL неправомерно использовала доверенность, выданную его клиентами, для подпольной продажи ценных бумаг клиентов через контролируемые ею организации и использовала средства в своих целях.
Чтобы скрыть это, KSBL не сообщал о счете DP (№ 11458979) в своих представлениях в NSE с января по август 2019 года, и это было обнаружено только во время проверки, сообщает NSE.
Не пропустите из объясненного | Корпорации как банки: что привело к этой рекомендации и почему она подверглась критике?
Сколько денег было задействовано?
В приказе Себи в 2019 году говорилось, что чистая сумма в размере 1096 крор была переведена Karvy Stock Broking в Karvy Realty. Однако, согласно последним данным, опубликованным NSE на прошлой неделе, биржа рассчитала, что фонды и ценные бумаги стоимостью 2 300 крор принадлежат примерно 2,35 миллионам инвесторов KSBL. Источники говорят, что некоторая сумма все еще может быть урегулирована из-за споров, но большая часть суммы уже урегулирована.
В то время как клиенты искали на фондовых биржах деньги и ценные бумаги, якобы выведенные Карви со своих счетов, Себи начал расследование аналогичных случаев утечки средств со счетов клиентов другими брокерскими домами.
Что происходит с клиентами?
Поскольку теперь NSE исключила KSBL из числа членов биржи, а Себи запретил фирме открывать новый бизнес, уходящие клиенты не могут торговать через KSBL. Представители фондовой биржи говорят, что все существующие клиенты KSBL либо вернули бы свои ценные бумаги и передали бы их другой брокерской фирме, либо получили бы стоимость своих ценных бумаг на свои банковские счета.
ПОДЕЛИТЕСЬ С ДРУЗЬЯМИ:
